一、前言

歐洲專利局對於專利檢索的精進一向不遺餘力，並會以內部的研究計畫進行研究改進。在2016年，歐洲專利局啟動一項稱為「檢索工作流程模型建立」(Search Workflow Modelling , SWM)的研究計畫，目的在建立一個檢索知識庫。2020年，歐洲專利局的Demey 和Golzio在「世界專利資訊」(World Patent Information)期刊中發表一篇「歐洲專利局的檢索策略」(Search strategies at the European Patent Office)的文章，介紹SWM研究計畫。文中並介紹歐洲專利局審查人員的檢索策略，可以讓外界一窺歐洲專利局專利檢索的堂奧。

二、歐洲專利局常見檢索策略

因為SWM包含目前專利審查人員如何處理先前技術檢索情況記錄的模型，以及未來能進行更高效和更有效檢索的需求模型，因此必須先研究目前歐洲專利局專利審查人員的檢索策略。在研究過程中特別側重專利審查人員的檢索策略(Search Strategies)，所謂檢索策略，以Demey和Golzio的定義，是指審查人員所選擇為實現成功檢索的方法。不同技術領域的審查人員，如電機工程、化學、機械工程、生物技術的檢索策略可能不同，對檢索工具也會有不同的需求。因此，歐洲專利局進行廣泛的內部問卷調查與統計，在針對44名涵蓋各技術領域、並且多半為資深審查人員進行訪談後，分析出歐洲專利局審查人員主要採行的5種審查策略，包括：

(一)策略一：基於圖形的檢索

此檢索策略是透過圖形的比對，檢索出與申請案最相同引證，審查人員使用EPOQUE進行圖形檢索。但圖形檢索策略是為了彌補目前圖形檢索功能，僅限於以圖形標籤或註釋進行檢索而採行的檢索策略。採用此檢索策略的審查人員在搜尋到相關文件後，再經由合作專利分類(Cooperarive Patent Classification,CPC)分類後，快速瀏覽並篩選大量與申請案相關CPC分類中文獻檔案。

(二)策略二：化學類案件檢索

化學類案件檢索策略其實包括數種不同模式，但採用「預檢索」(Pre-Search)是常見的方式。所謂「預檢索」是審查人員於開始檢索前，根據申請專利的可用資訊進行自動檢索，包括其他專利局的前案資訊、申請人提供的前案資訊和萃取的關鍵詞。在進行任何手動檢索之前如果能先分析預檢索得到的結果，可以更有效地進行後續檢索。預檢索結果通常包含60-80個專利家族，分析預檢索結果有助於通常必須分析150個文獻的化學類審查人員進行後續審查。

(三)策略三：非專利文獻檢索

先前技術不僅包括專利文獻，也包括在專利申請日期前以任何形式向公眾提供的任何類型文件。歐洲專利局使用技術期刊、會議紀錄、委員會報告和技術標準非專利文獻，特別是用在人工智慧、電腦實施發明相關領域的先前技術。歐洲專利局使用一個名為SeaStar的內部工具進行技術標準檢索；另外對於書籍內容或任何科學論文中的參考文獻也受到重視。此外，EPOQUE中也有搜尋被引用和引用文獻的工具，而使用此類工具的時機在於：在CPC分類需要改進時、撰寫檢索報告前進行最後檢查時、以及申請人的研究背景時。

(四)策略四：請求項樹狀圖和使用檢索表檢索

請求項樹狀圖是將請求項的獨立項與附屬項以樹狀結構表示出來，可以表示附屬項對請求項的附屬關係，其生成的方式可以由手動或使用工具自動完成，目前在EPO EspaceNet中可以生成請求項樹狀圖，審查員在檢索過程中，透過請求項的註釋已發現的引證，如此在檢索完成後，會根據註釋生成檢索報告。

(五)策略五：混合檢索

混合檢索是最常見的檢索策略，使用此策略的審查人員會使用所有可用的檢索工具，並將上述的4種策略組合使用。例如審查人員針對申請專利中問題解決方案的一部分進行檢索，可能使用預檢索策略和非專利文獻策略，在針對已搜尋的引證進行判斷後，如果發現合適的引證，就可以停止檢索，但如果沒有，則可能根據引用文獻繼續延伸檢索，直至找到合適的引證。

三、歐洲專利局審查人員檢索流程例

以上討論的是針對歐洲專利局審查人員整體抽樣調查分析而得到的檢索策略。如果要進一步了解審查人員個人檢索流程的細節，歐洲專利局的Marttin和 Derrien於2018年在「世界專利資訊」(World Patent Information)期刊中發表「如何在 Espacenet 中應用審查人員檢索策略－案例研究｣（How to apply examiner search strategies in Espacenet－A case study）一文中，以藥學領域案例研究來說明。該案例涉及藥劑的專利申請，主要的檢索流程分為3個階段，分別說明如下：

(一)第一階段：分析發明並構建檢索表

此階段主要工作在將申請專利範圍中的技術特徵轉換成檢索概念，例如案例中的利尿劑氫氯噻嗪(Hydrochlorothiazide ,HCTZ)片劑的技術特徵：藥片、第一層、氫氯噻嗪、第二層、第二種藥物、3D列印，可以分為五個檢索概念：HCTZ、第二種藥物、藥片、雙重層、3D列印；作者MARTTIN建議檢索概念以四、五個為宜。然後以檢索表根據檢索概念製作檢索表。檢索表中的列代表檢索概念，行代表分類和關鍵字。緊接著是為每個檢索概念增加同義詞，同義詞的來源主要是網路資源如維基百科、詞典，特別是同義詞庫。

第一階段最後的工作是將申請專利案進行CPC分類，在定義的技術領域中進行檢索，所以審查人員必須熟悉相關的CPC分類。EPO的審查人員使用Espacenet 進行分類檢索。

(二)第二階段：執行檢索

在第二階段，審查人員主要在 Espacenet中進行檢索，Espacenet中的智慧檢索和進階檢索都可以進行關鍵字檢索，但分類檢索只能使用進階檢索進行。

(三)第三階段：將檢索到的文獻進行評估

在第二階段，審查人員主要將檢索到的文獻進行評估，特別是當判斷請求項是否具有進步性時，審查人員應用所謂的「問題與解決方法｣(Problem-and-Solution Approach, PSA)，以客觀和可預測的方式確定是否專利申請或授予的專利具有進步性。PSA判斷進步性的步驟包括：
1. 確定最接近的現有技術；
2. 區別發明請求項與現有技術之差異；
3. 確認差異帶來的技術效果；
4. 將技術差異轉化成客觀技術問題；
5. 重新在相同或相鄰技術領域中解決相同問題文獻之檢索。

四、結語

由以上所述歐洲專利局審查人員的檢索策略和檢索程序，我們可以發現，其實類似的檢索概念與檢索方式，亦普遍存在於其他專利局中；但歐洲專利局投入更多的資源，提供審查人員具有更多功能的檢索工具，如引文資訊(Citation Information)、分類、非專利文獻的檢索輔助工具。另一方面，歐洲專利局透過內部研究計畫，分析審查人員不同的審查策略與行為，然後整理、分類成不同檢索模式。如此一方面可以將個體智慧整合成組織智慧，更可以讓採用不同審查模式的審查人員間可進行檢索技巧的交流，便於審查人員了解其他人的檢索策略；如此可提供審查人員適時調整自己的檢索策略，以進行更精確的檢索。

歐洲專利局的檢索策略
DEMEY, Yan Tang; GOLZIO, Domenico ,Search strategies at the European patent office, World Patent Information, 2020, 63,P2-P13.

如何在Espacenet中應用審查人員檢索策略－案例研究
MARTTIN, Emmeline; DERRIEN, Anne-Cécile. How to apply examiner search strategies in Espacenet A case study, World Patent Information, 2018, 54: P33-P43.
 

• 發布日期 : 111-02-05
• 更新日期 : 111-01-25
• 發布單位 : 國際及法律事務室
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