美國專利商標局（USPTO）於2025年11月17日發布了一份備忘錄，並宣布自發布日起生效。該備忘錄允許請求人在進入「多方複審」（Inter Partes Review, 下稱IPR）及「核准後複審」（Post-Grant Review, 下稱PGR）程序前，自願提交「檢索揭露聲明」（Search Disclosure Declaration, 下稱SDD），作為專利審判暨上訴委員會(PTAB)決定是否立案時一項有利的裁量因素。USPTO旨在提升內部審查過程未能發現的關鍵先前技術（Prior Art）的機制，從而提高立案機率及提升審查品質。

　　備忘錄強調，提出IPR/PGR時，請求人如果一併提交SDD，將作為決定IPR/PGR是否立案時的一項有利因素，但如未提交也不會有任何負面影響或不利後果，以確保程序公平。一份完整的SDD必須詳細載明請求人使用何種方式檢索其欲主張的先前技術，具體包含「檢索時使用哪些資料庫(專利/非專利)」、「檢索策略與邏輯」、「使用哪些分析工具與公開資源」以及「檢索與審閱檢索結果耗費之時間」等，以證明其檢索的勤勉程度（Diligence），暗示該先前技術並非顯而易見或輕易可得。

　　鑑於這些檢索方式可能涉及請求人的商業機密或專有的檢索技巧，USPTO允許IPR/PGR請求人向PTAB提出「保密請求」（Motion to Seal）以及「不公開審閱」（In Camera Review）； USPTO則保留內部得使用這些資訊的權利，明確指出即便在保密狀態下，這些檢索資訊將被運用於內部訓練，包含加強審查官培訓、完善分類體系，並為開發AI輔助檢索工具提供參考資料。

　　這項政策的背景源於USPTO發現長期以來，在IPR/PGR程序中，請求人經常能提出USPTO在審查階段未能發現的先前技術，而這些先前技術之所以未被審查官找到，往往是因為請求人運用更先進的檢索方法、更廣泛的資料庫知識或專業分析工具，超出USPTO日常檢索資源的範疇，而透過SDD的系統性蒐集，USPTO有機會深入了解這些外部檢索實務的精華。

　　然而儘管USPTO提供保密機制以降低請求人之疑慮，未來仍需觀察有多少請求人願意提交SDD，公開其檢索策略以換取立案優勢。SDD雖然在PTAB階段有機會提高立案機率，但如果以專利訴訟整體宏觀視角而言，提交SDD有其潛在風險，比如說在訴訟階段違反「禁反言」（Estoppel）原則。SDD的提交實際上是請求人主動提供關於其「檢索能力」與「勤勉程度」的完美證據，因此法院在判斷禁反言範圍時，有可能提高在Ironburg一案中確立的「熟練檢索者」(Skilled Searcher)標準，將更多未在IPR 中提出的先前技術納入禁反言範圍，從而限制請求人自己的攻防能力。建議在運用此策略時，先在「爭取立案」與「違反禁反言原則」間進行仔細的利益評估，才能在複雜的專利爭訟戰場中持續保持優勢。